comprendre les finalités des nouvelles dispositions réglementaires ; savoir les transposer au plan opérationnel ; organiser le dispositif de contrôle de la conformité ; mettre en oeuvre des techniques de contrôle pertinentes
responsables de service d'audit ou d'inspection, auditeurs et contrôleurs internes avertis, responsables et personnels opérationnels exerçant une fonction de contrôle, agents dédiés au contrôle de la conformité
Programme :
Rappel des principales directives du CRBF 97-02 Les dispositions réglementaires (organisation et procédures) Les systèmes de mesure des risques et des résultats Les systèmes de surveillance et de maîtrise des risques La documentation et l'information
L'évolution de la réglementation (CRBF 2001-01 et 2004-02) Les aménagements apportés au CRBF (risques d'intermédiation, de liquidité, de règlement, plan de continuité d'activité, risques liés aux moyens de paiement, risques opérationnels) Les exigences de Bâle II
Les modifications issues de l'arrêté du 31 mars 2005 Principes et définition Le système de contrôle des opérations et des procédures internes Les dispositions relatives à la notion contrôle permanent / contrôle périodique La maîtrise des risques liés aux opérations externalisées
Informations complémentaires :
Alain ROBERT, ancien responsable de l'audit bancaire d'un grand groupe bancaire français
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