Formation : Pratiquer le contrôle interne et la comformité dans la banque
Se former avec
Connaissance - Network
- Renseignements :
- Durée : 2 Jours
- Type : En centre (inter)
- Diplômant : Non
-
Prix H.T. € :1420.00
- Objectifs :
- Améliorer l’efficacité des procédures de contrôle interne. Identifier les zones à risque. Mettre en place la nouvelle fonction contrôle de la conformité.
- Pré-requis :
- Pour un bénéfice pédagogique accru, il est conseillé d’avoir suivi au préalable le cursus
- Le cadre général du contrôle interne
SOX, le référentiel COSO, LSF, Bâle II, règlement CRBF
Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire
Piloter le contrôle interne dans le secteur bancaire
Préalable : quelles activités bancaires surveiller ? Les activités à risque
Les acteurs du contrôle
Contrôle permanent, contrôle périodique, contrôle de conformité, déontologie… : quelles distinctions et interactions ?
Les règles d’indépendance à respecter
Quel cumul des fonctions possible ? Quid des possibilités d’externalisation de la fonction ?
Relations avec la direction et les opérationnels
L’étendue des missions
Vérifier la conformité, le respect des procédures, la qualité de l’information comptable et financière
Mettre en place des systèmes d’analyse et de mesure des risques opérationnels
Cas pratique : élaboration d’un programme de missions de contrôle
Quel risque de mise en jeu de la responsabilité ?
Une obligation de moyens renforcée ? Qui est responsable ?
Quelles précautions prendre ?
Organiser le contrôle interne : les procédures à mettre en place
Préalable : quelles structures contrôler ? Quid des activités à l’étranger ?
Périodicité, traçabilité et formalisme des contrôles
Les contrôles permanents
Contrôles de 1er niveau et de 2e et 3e niveau
Quelle articulation entre les différents niveaux de contrôle ?
Le recueil de procédures
La maîtrise des risques
Cartographie des risques bancaires : identification et classification
Evaluation et niveau d’exposition aux risques
Cas pratique : analyse critique de la cartographie des risques d’un établissement, adaptation des concepts au contrôle spécifique d’une banque de réseau ou des activités de marché
Les contrôles périodiques
Quel rythme de contrôle ? Par qui ?
Le plan de contrôle du contrôle interne : fonctionnement et objectif
La gestion des dysfonctionnements constatés
Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements
La mise en place et le suivi d’actions correctrices
Le rapport de contrôle interne
Objectif et contenu
Cas pratique de synthèse : analyse critique et commentée des meilleures pratiques
- Méthode pédagogique :
L’animateur illustre la présentation des différentes phases d’analyse des contrôles internes par des fiches pratiques et de nombreux exemples concrets.
Pour un bénéfice pédagogique accru, les participants s’exercent à l’application de ces concepts à travers des cas pratiques et l’analyse de documents.
13/10/2008 au 2009 (75)
26/05/2008 au 2009 (75)
