RENAISSANCE FINANCE

Contrôle interne et conformité dans la banque

Certification / expertise

2 jour(s)

1490 € HT

Organisme privé de formation continue

Consultez le site de l'organisme

Objectifs

  • Comprendre les concepts fondamentaux de la réglementation bancaire.
  • Connaître le cadre de gouvernance associé au contrôle interne en banque.
  • Déployer des stratégies et des outils de sécurisation efficaces.
  • Mesurer et suivre l’efficience du dispositif de contrôle interne.

Public visé

  • Auditeurs et contrôleurs internes juniors.
  • Comptables, commissaires aux comptes.
  • Responsables métiers.
  • Gestionnaires de risques.

Programme

Concepts fondamentaux :
  • Différentes définitions du contrôle interne : Objectifs et vocation.
  • Textes fondamentaux (SOX et LSF, COMOFI, CRBF 97-02, réglementation bâloise).
  • Risques "traditionnels" de la banque (risques de crédit, de marché, opérationnels).
  • Différents référentiels de contrôle interne (COSO 1 et 2, COCO, Turnbull Guidance, cadre de référence de l’AMF), définition et orientation.
Gouvernance et pilotage du contrôle interne :
  • Organes et concepts de gouvernance indispensables (tolérance aux risques, seuils).
  • Fonctions et organisations dédiées au contrôle interne (la compliance, le contrôle permanent et périodique, la fonction Risque).
Stratégies et outils de sécurisation de l’activité :
  • Cartographie des risques et mise en place d’une base d’incidents.
  • Procédures réglementaires et procédures métier.
  • Contrôles (planification, exécution, documentation).
  • Reportings (différents comités et bonnes pratiques).
  • Sensibilisation et formation des effectifs.
Cas pratique : Mise en place d’une cartographie des risques.

Organisation et suivi de l’efficience du contrôle interne :
  • Organisation (mise en place d’une filière contrôle permanent/risque opérationnel).
  • Mesure de l’efficacité du contrôle interne à travers la mise en place de KPI et de tableaux de bord.
Traitement du risque de fraude :
  • Définition de la fraude.
  • Différents types de fraude.
  • Différents mécanismes de prévention des fraudes.
  • Limites du processus de gestion des risques.
Exemple : Quelques cas de fraudes de plus en plus complexes qui rendent difficiles leur détection.

Lutte anti blanchiment :
  • Contexte réglementaire /self assessment.
  • Approche par les risques.
  • Contrôles et documentation.
Cas pratique : Mise en place d’une matrice d’approche par les risques.

Conclusion et discussions.
 

La formation "Contrôle interne et conformité dans la banque" vous intéresse ?

Recevez gratuitement le programme de la formation par RENAISSANCE FINANCE.

Les données personnelles recueillies ci-dessus sont destinées à Figaro Classifieds ainsi qu’aux organismes que vous avez sélectionnés afin qu’ils vous contactent et vous adressent leurs informations relatives à votre demande en lien avec l’activité de l’organisme. Voir plus


Les internautes qui ont consulté cette annonce ont aussi consulté:

En résumé

Objectif

Certification / expertise

Durée

2 jour(s)

Coût

1490 € HT

Modes d'enseignement

Domaine

Banque

Posez une question à notre responsable pédagogique

Recevez des formations similaires

Kelformation vous suggère des formations qui vous correspondent.

Inscrivez-vous et recevez directement les annonces par mail.

Les données personnelles recueillies ci-dessus sont destinées à Figaro Classifieds afin de vous fournir les services auxquels vous souscrivez et notamment vous envoyer des offres de formations correspondant à votre recherche. Voir plus