Objectifs
À l’issue de cette formation, vous pourrez :
- Répondre aux exigences du livret formation posées par la loi pour les Conseillers en Investissements Financiers
- Répondre aux exigences capacité professionnelle pour être immatriculé(e) auprès de l'ORIAS en tant que CIF
- Répondre aux exigences fixées par l'AMF en matière de compétence professionnelle des Conseillers en Investissements Financiers ; (sous réserve de justifier en plus de la certification AMF à compter du 1er janvier 2020)
Public visé
Cette formation s'adresse à toutes les personnes souhaitant acquérir le statut de Conseiller en Investissements Financiers, et qui répondent aux pré-requis demandés.
Programme
Module 1 : Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers- Le statut de Conseiller en Investissements Financiers
- Les instruments financiers
- La supervision des Conseillers en Investissements Financiers
- La responsabilité du conseil en investissements financiers
Module 2 : Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers- Le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance de services financiers
- Les services d'investissement
- Le régime de l'offre au public de titres financiers
- Les différents types de risques
Module 3 : Règles de bonne conduite des Conseillers en Investissements Financiers- Confidentialité, protection des données personnelles, enregistrement et conservation des données
- Les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement
- La connaissance et l'évaluation du client
- La connaissance et l'évaluation du client et l'obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé
Module 4 : Règles d'organisation des Conseillers en Investissements Financiers- La règlementation pour la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
- Le traitement des réclamations clients