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MiFID 1 et MiFID 2 : Principes, enjeux et impacts

Certification / expertise

2 jour(s)

1580 € HT

Organisme privé de formation continue

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Objectifs

  • Comprendre les principaux dispositifs des directives MiFID 1 et MiFID 2.
  • Comprendre les impacts métier de MiFID 1.
  • Appréhender les impacts métier de MiFID 2.

Public visé

  • Front Office, Middle Office et Back Office des activités de marché.
  • Dirigeants, auditeurs internes, contrôleurs de gestion.
  • Contrôleurs des risques, directeurs financiers.

Programme

Introduction.

Enjeux de MiFID :
  • Instaurer une concurrence entre lieux d'exécution des ordres.
  • Harmoniser les conditions de l'offre de service d'investissement.
  • Faciliter l'exercice du passeport européen.
  • Organiser un système de surveillance pan-européen.
  • Calendrier et échéances.
Les quatre volets de MiFID1 et MiFID2 :
  • Organisation des marchés.
  • Relation PSI/clients et protection des clients.
  • Offres de service d'investissement.
  • Régulation.
Organisation des marchés :
  • Principes de MiFID1 :
    • Suppression de la règle de concentration des ordres.
    • Types de lieux d'exécution reconnus.
    • Obligation de transparence pré-trade.
    • Obligation de transparence post-trade.
    • Déclaration des transactions aux régulateurs.
    Cas pratique : Impacts sur les métiers.
  • Constat post-MiFID 1 et enjeux de MiFID2.
  • Principes de MiFID2 :
    • Améliorer la transparence pré et post trade.
    • Reconnaissance des OTF (Organised trading facility) pour les transactions sur dérivés (et crossing networks).
    • Création d'un réseau de marchés dédiés aux PME et TPE (SME markets).
    Cas pratique : Impacts prévisibles sur les métiers.
Relation PSI/clients et protection des clients :
  • Principes de MiFID1 :
    • Segmentation de la clientèle.
    • Principe de bonne conduite.
    • Information des clients.
    • Devoir d'évaluation des clients.
    • Obligation de meilleure exécution.
    • Autres obligations connexes.
    Cas pratique : Impacts sur les métiers.
  • Constat post-MiFID 1 et enjeux de MiFID2.
  • Principes de MiFID2 :
    • Reclassification de contrepartie non éligible (eg. Les collectivités territoriales).
    • Reclassification de produits en complexes.
    • Information sur le caractère indépendant des CIF.
    Cas pratique : Impacts prévisibles sur les métiers.
Offres de service d'investissement :
  • Principes de MiFID1 :
    • Passeport européen.
    • Organisation interne des PSI.
    Cas pratique : Impacts sur les métiers.
  • Constat post-MiFID 1 et enjeux de MiFID2.
  • Principes de MiFID2.
Cas pratique : Impacts prévisibles sur les métiers.

Régulation :
  • Principes de MiFID1 :
    • Coopération entre autorités au sein de CESR (devenu ESMA).
    Cas pratique : Impacts sur les métiers.
  • Constat post-MiFID 1 et enjeux de MiFID2.
  • Principes de MiFID2 :
    • Consolidated tape.
    Cas pratique : Impacts prévisibles sur les métiers.
Conclusions et discussions.
 

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En résumé

Objectif

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Durée

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Coût

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